|
|
......................................................................................................................................... 12
第一章 美国注册投资公司 ............................................................................................................. 13
一、 2016 年投资公司的资产概况............................................................................................... 14
二、 美国居民对投资公司的持续依赖性 .................................................................................... 16
三、 投资公司在金融市场中的作用 ............................................................................................ 19
四、 投资公司的类型和数量 ....................................................................................................... 20
五、 单位投资信托 ....................................................................................................................... 24
六、 投资公司从业人员情况 ....................................................................................................... 26
第二章 共同基金近期趋势 ............................................................................................................. 30
一、 投资者对美国共同基金的需求 ............................................................................................ 30
二、 共同基金规模变动 ............................................................................................................... 35
第三章 交易所交易基金................................................................................................................. 67
一、 什么是ETF？ ......................................................................................................................... 67
二、 ETF 和共同基金 ..................................................................................................................... 68
三、 美国ETF 资产 ........................................................................................................................ 69
四、 ETF 的发起设立 ..................................................................................................................... 70
五、 ETF 如何交易 ......................................................................................................................... 74
六、 ETF 的需求 ............................................................................................................................. 77
七、 ETF 持有家庭的特征 ............................................................................................................. 81
第四章 封闭式基金 ........................................................................................................................ 83
一、 什么是封闭式基金？ ........................................................................................................... 84
二、 封闭式基金资产规模 ........................................................................................................... 84
三、 封闭式基金新增规模 ........................................................................................................... 86
四、 封闭式基金的收益分配 ....................................................................................................... 87
五、 封闭式基金的杠杆 ............................................................................................................... 88
3
六、 持有封闭式基金的家庭的特征 ............................................................................................ 91
第五章 共同基金费用和费率 ......................................................................................................... 93
一、 共同基金费用趋势 ............................................................................................................... 93
二、 指数基金 ............................................................................................................................... 98
三、 共同基金的销售费用 ......................................................................................................... 105
四、 401(K)计划的服务及费用 ................................................................................................... 108
第六章 共同基金持有人特征 ..................................................................................................... 111
一、 个人及家庭共同基金持有者.............................................................................................. 111
二、 家庭首次购买共同基金 ..................................................................................................... 117
三、 投资者从哪里购买共同基金.............................................................................................. 120
四、 份额持有人情绪、对投资风险的承受意愿以及信心 ...................................................... 123
五、 份额持有人使用互联网的情况 .......................................................................................... 127
第七章 退休金与教育储蓄 ........................................................................................................... 128
一、 美国退休金体系 .................................................................................................................... 129
二、 固定缴费型养老金计划 ........................................................................................................ 138
三、 个人退休金账户（IRA） ....................................................................................................... 147
四、 共同基金在退休储蓄中的作用............................................................................................. 155
五、 共同基金在教育储蓄中的作用............................................................................................. 159
链接: http://pan.baidu.com/s/1mhPNo1q 密码: s4wf
|
|
/1 
