开放式基金业务数据交换协议2.2
为配合落实中国人民银行关于反洗钱相关工作要求、适应市场业务创新，我公司根据证监会机构部授权，对《开放式基金业务数据交换协议》进行了补充修订（2.2版，以下简称“《交换协议》”），现予以公布。 中央数据交换平台各参与人交换数据接口切换工作时间安排如下，请各中央数据交换平台参与人妥善安排系统开发工作，并持续关注我公司官网发布的关于中央数据交换平台系统测试及协议切换等相关工作安排的通知。 切换时间安排： 
业务咨询电话：王心怡010－50938590 业务咨询邮箱：xywang＠chinaclear.com.cn 技术咨询电话：忻日辉010－50938559 技术咨询邮箱：rhxin＠chinaclear.com.cn 数据协议咨询电话：陈鸿鹄010-50938870 数据协议咨询邮箱：hhchen＠chinaclear.com.cn
修订说明
| 日期 | 版本 | 修订说明 | 修订者 | | 2017-11-30 | 2.1 | 新增非居民涉税信息文件R1、非居民涉税信息确认文件R2。 开户
业务增加“产品”类别，扩展证件类型、机构类型，复用“基金
账户卡的凭证号”填写产品代码。 非交易过户业务使用“摘要/
说明”字段填写非交易过户原因（必填）。 使用新的版本号“2.1”。 | 陈鸿鹄 | | 2019-07-1 | 2.2 | 1、 新增反洗钱信息文件X1/X3、反洗钱信息确认文件X2/X4。
2、 增加证件类型“港澳台居民居住证” ，修改证件类型“护照”
为“中国护照”。 “机构类型” 扩长并增加银行子公司、保险子
公司,修改产品类投资者“209、 210、 211” 的中文描述。 扩长“通
信地址、 投资人户名、投资人户名简称、 （法人、经办人）姓名、
证件类型（含法人、经办人） 、 证件号码（含法人、经办人） 、
工作单位名称、 投资人手机号码、单位电话、住址电话、传真号
码、 职业代码、 电话号码、 年收入、 投资者产品代码、 投资人收
款银行账户（户名、 账号、 开户行)、 投资人在销售人处用于交易
的资金账号、 控股股东、实际控制人、 注册登记人代码、 对方TA
代码、 托管人代码、 基金管理人、 管理人代码、 基金发起人、基
金名称、 基金简称、 注册登记人名称、基金管理人名称、基金管
理人网站网址、 基金公司客服电话、 销售人名称” 。开户和账户
信息修改业务增加“投资者产品代码” （ 不再复用“基金账户卡
的凭证号” ） ， 增加“辅助身份证明文件类型、号码、有效期” ，
增加“IP地址、 MAC地址、 国际移动设备识别码、通用唯一识别
码”， 删除“机构法人经营范围、控股股东、实际控制人” 。 对
“投资者国家或地区(原‘投资者国籍’ ） 、投资人职业代码、 投
资人收款银行账户开户行、市场标志” 的填写进行说明。
3、 修改25资金清算文件， 支持非担保指令轧差， 增加“收方账号、
付方账号、 交收类型、原交收日期、 总TA确认流水号、 资金交收
终端标志” ，去除“销售人结算法人资金账号” ,调整“业务代码、
明细标志、资金类型”取值范围。
4、 修改索引文件、数据文件的文件头，多项进行扩长。
5、 增加对数据文件分多个文件发送的说明。
6、“手续费、代理费、过户费、其它费用1、交易确认费用合计、
最少收费、 基金账户利息金额、 分红费用合计、 分红手续费、 经
手费” 扩长为N（ 16,2） 。 业务申请和确认汇总(11、 12和13文件)
中“每种业务笔数汇总、失败交易笔数、成功交易笔数” 扩长为
N16。
7、 认购申请业务数据项中增加“销售佣金折扣率、 收费类型、 指
定费率、 指定费用” 字段。
8、 分红类型： “专户到期处理” 改名“清盘资产分配” 。
9、 C1基金基础参数文件增加“主基金代码、 侧袋标志、 赎回封闭方式、封闭期长度、封闭期单位”字段。 C3基金转换关系文件、
C5基金费率文件“个人/机构标志” 值域调整； C5基金费率文件
“取费率方式” 字段删除“0-固定收费”，新增“4-不分段” ，
删除“固定费用”字段，并修订相关示例。
10、 将“（原） 申请单编号、 （对方） 交易账号、 （原） TA确认
流水号、 业务代码、明细标志、目标基金代码” 改为字符型。
11、 05对账文件增加“新增收益、新增收益正负、全量标志”字
段，“明细标志”增加“基金汇总” 选项，并用“交易后端收费
总份数”字段代替“交易后端收费总额”字段。
12、 非交易过户业务增加“过户原因”字段。
13、 将“（目标）基金单位净值、（目标基金）交易价格、基金
面值、 累计基金单位净值、保本净值、成本价、累计单位分红、
配售比例、赎回费归基金资产比例” 扩为N（ 16,8） 。
14、 认购、 申购、 赎回业务及交易申请03文件增加“IP地址、 MAC
地址、 国际移动设备识别码、通用唯一识别码、 投资人收款银行
账户（ 户名、 账号、 开户行）”。
15、“强行赎回原因”字段值域增加“到期清盘” 。
16、 07净值文件中增加“主基金代码、 侧袋标志、下一开放期结
束日” 字段。 | 陈鸿鹄 |
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